Комплаенс-контроль в компании

О курсе:

Курс позволит актуализировать знания по выявлению, оценке и минимизации рисков, выполнить требования антикоррупционного законодательства в организациях, познакомиться с практическими способами выстраивания комплаенс контроля в компании

Для кого:

Для руководителей компаний; комплаенс-менеджеров, комплаенс-офицеров, сотрудников департаментов внутреннего контроля, внутреннего аудита; департаментов по управлению рисками; руководителей финансовых и бухгалтерских подразделений; также курс полезен руководителям основных бизнес-подразделений компании: продажи, закупки, производство

Программа:

Комплаенс как необходимая составляющая эффективного и современного управления в компании. Идеология комплаенс, ключевые задачи, функции, принципы и стандарты комплаенс-контроля.
Зарубежные и российские требования по комплаенс-контролю. Требования российского законодательства и обычаи делового оборота.
Комплаенс в отношении внешних требований.
- Соблюдение законов и нормативных требований.
- Соблюдение отраслевых и профессиональных стандартов.
- Соблюдение требований банков, налоговых органов, требований Роскомнадзора и иных ведомств.
Комплаенс в отношении внутренних регламентов и требований компании.
- Противодействие мошенничеству и коррупции.
- Соблюдение кодекса поведения и кодекса этики.
Соблюдение Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)».
- Организации, на которые распространяются требования закона.
- Требования банков в отношении операций с денежными средствами.
- Компании, на которые возложены обязанности по созданию внутреннего контроля по операциям клиентов, по соблюдению закона.
- Идентификация по типу — «знай своего клиента».
- Операции компаний, подлежащие обязательному контролю.
- Создание системы внутреннего контроля по соблюдению требований Закона № 115-ФЗ.
- Понятие «сомнительная сделка». Кто и как проверяет компанию на наличие «сомнительных сделок»?
- Информирование Росфинмониторинга. Передача информации о бенефициарных владельцах Росфинмониторингу и ФНС. Создание онлайн налоговой витрины ФНС и личного кабинета в ФСФМ.
Соблюдение Федерального закона № 273-ФЗ «О коррупции» от 25.12.2008.
- Обязанности организаций по предупреждению коррупции и комплекс мер по профилактике и выявлению коррупции в компании.
- Ответственность за коррупционные деяния: гражданско-правовая, административная и уголовная.
- Конфликт интересов: выявление и урегулирование.
- «Антикоррупционная оговорка» в договорах с контрагентами и трудовых договорах.
Организация системы управления рисками, в том числе организация комплаенс-контроля как ее составной части.
- Роль и место комплаенса в системе управления рисками и внутреннего контроля.
- Комплаенс-контроль в системе управления рисками.
- Стандарты ИСО.
- Статус сотрудников по управлению функцией комплаенс в организационной структуре компании.
- Доступ специалистов структуры комплаенса (управления рисками) к совету директоров и его комитетам.
Контроль и мониторинг комплаенс функции и комплаенс рисков. Роль внутренних аудиторов в оценке комплаенса.
Понятие «Государственный надзор». Виды государственного надзора. Особенности административного надзора. Основные отличия государственного контроля и административного надзора.
Арсенал методов государственного контроля. Понятие «Добросовестное поведение». Признаки добросовестного и недобросовестного поведения. Контрольно-надзорные органы РФ. Ключевые принципы деятельность контрольно-надзорных органов.
Создание системы анализа и учета рисков. Инспекционный визит. Выездная проверка. Проверочные листы.
Механизм «регуляторной гильотины». Единый реестр видов федерального, регионального государственного контроля, муниципального контроля. Федеральный закон от 31.07.2020 № 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации».
Муниципальный контроль в новом Законе «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации»: новшества и особенности регулирования. Правила оформления результатов контрольного (надзорного) мероприятия. Гарантии юридических лиц при проведении в отношении их государственного контроля (надзора), муниципального контроля определенные в ФЗ.
Как обезопасить свой бизнес. Способы быть всегда на полшага впереди «регуляторов». Порядок обжалования действий контрольно-надзорных органов: административный и судебный порядок. Актуальные вопросы и судебная практика.
Практическое занятие по определению и оценке рисков.

На этом курсе можно получить удостоверение на английском языке

Стоимость обучения с выдачей удостоверений на русском и английском языках — 38 500 р.

Подробная информация здесь >

Ведущие курса:

Кобышева Марина Семеновна

Специалист по экономической безопасности, предотвращению потерь и управлению рисками.

Онлайн-курс «Комплаенс-контроль в компании» (51339, 5 — 7 окт 2021 г.)

Оформление удостоверения:

Чтобы получить удостоверение о повышении квалификации по завершении обучения, пожалуйста, предоставьте нам:

скан-копию документа об образовании, то есть диплома о высшем или среднем профессиональном образовании каждого участника Онлайн-курса (если диплом получен вне РФ, просим уточнить необходимость признания иностранного диплома в РФ по нашим контактам в конце письма);
справку с места учебы (для студентов);
скан-копию документа, подтверждающего изменение фамилии (если менялась).

В первый день курса потребуются данные СНИЛС (сам документ предоставлять не требуется) и для физических лиц данные ИНН (сам документ предоставлять не требуется).

Если вы уже отправляли документы к данному Онлайн-курсу, делать это повторно не нужно.

При отсутствии нужных документов мы не сможем выдать удостоверение о повышении квалификации. Также обращаем внимание на особые случаи при выдаче удостоверения.

Дата

Начало Онлайн-курса 05.10.2021 в 09:40.

Расписание:

Обычно занятия проходят до 16 — 17 часов, но в отдельные дни может быть очень насыщенная программа. Подробное расписание участники получат в день начала обучения.

Наши контакты:

8 (800) 333-88-44

Звонок по РФ бесплатный

8 (812) 331-88-88 client@cntiprogress.ru