Мероприятие находится в архиве, регистрация закрыта

Курс повышения квалификации

Код 55733

  • Комплексное построение системы комплаенс-менеджмента: выявление, оценка, минимизация корпоративных, имиджевых и экономико-правовых рисков; инструменты повышения конкурентных преимуществ; выполнение требований законодательства РФ в организациях; соблюдение этических норм; выявление и урегулирование конфликтов при кросс-функциональном взаимодействии подразделений

    Для кого

    Для руководителей компаний; комплаенс-менеджеров, комплаенс-офицеров, сотрудников департаментов внутреннего контроля, внутреннего аудита; департаментов по управлению рисками; руководителей финансовых и бухгалтерских подразделений; также курс полезен руководителям основных бизнес-подразделений компании: продажи, закупки, производство

    Программа

    1. Комплаенс как часть современного управления в компании. Ключевые задачи, функции, принципы и стандарты комплаенс-контроля. Зарубежные и российские требования к комплаенс-контролю. Требования российского законодательства и анализ международной практики.
    2. Комплаенс в отношении внешних требований.
      Соблюдение законов и нормативных актов; отраслевых и профессиональных стандартов; требований банков, налоговых органов, требований Роскомнадзора и иных ведомств.
    3. Комплаенс в отношении внутренних регламентов и требований компании.
      • Противодействие мошенничеству и коррупции.
      • Соблюдение кодекса поведения и кодекса этики.
    4. Соблюдение Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)».
      • Организации, на которые распространяются требования закона.
      • Требования банков в отношении операций с денежными средствами.
      • Компании, на которые возложены обязанности по созданию внутреннего контроля по операциям клиентов, по соблюдению закона.
      • Идентификация по типу — «знай своего клиента».
      • Операции компаний, подлежащие обязательному контролю.
      • Создание системы внутреннего контроля по соблюдению требований Закона № 115-ФЗ.
      • Понятие «сомнительная сделка». Кто и как проверяет компанию на наличие «сомнительных сделок»?
      • Информирование Росфинмониторинга. Передача информации о бенефициарных владельцах Росфинмониторингу и ФНС. Создание онлайн налоговой витрины ФНС и личного кабинета в ФСФМ.
    5. Соблюдение Федерального закона № 273-ФЗ «О коррупции».
      • Обязанности организаций по предупреждению коррупции и комплекс мер по профилактике и выявлению коррупции в компании.
      • Ответственность за коррупционные деяния: гражданско-правовая, административная и уголовная.
      • Конфликт интересов: выявление и урегулирование.
      • «Антикоррупционная оговорка» в договорах с контрагентами и трудовых договорах.
    6. Организация системы управления рисками, в том числе организация комплаенс-контроля как ее составной части.
      • Роль и место комплаенса в системе управления рисками и внутреннего контроля.
      • Комплаенс-контроль в системе управления рисками.
      • Стандарты ISO.
      • Статус сотрудников по управлению функцией комплаенс в организационной структуре компании.
      • Доступ специалистов структуры комплаенса (управления рисками) к совету директоров и его комитетам.
    7. Контроль и мониторинг комплаенс функции и комплаенс рисков. Роль внутренних аудиторов в оценке комплаенса.
    8. Понятие «Государственный надзор». Виды государственного надзора. Особенности административного надзора. Основные отличия государственного контроля и административного надзора.
    9. Арсенал методов государственного контроля. Понятие «Добросовестное поведение». Признаки добросовестного и недобросовестного поведения. Контрольно-надзорные органы РФ. Ключевые принципы деятельность контрольно-надзорных органов.
    10. Создание системы анализа и учета рисков. Инспекционный визит. Выездная проверка. Проверочные листы.
    11. Механизм «регуляторной гильотины». Единый реестр видов федерального, регионального государственного контроля, муниципального контроля. Федеральный закон от 31.07.2020 № 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации».
    12. Муниципальный контроль в новом Законе «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации»: новшества и особенности регулирования. Правила оформления результатов контрольного (надзорного) мероприятия. Гарантии юридических лиц при проведении в отношении их государственного контроля (надзора), муниципального контроля определенные в ФЗ.
    13. Как обезопасить свой бизнес. Способы быть всегда на полшага впереди «регуляторов». Порядок обжалования действий контрольно-надзорных органов: административный и судебный порядок. Актуальные вопросы и судебная практика.
    14. Практическое занятие по определению и оценке рисков.

    На этом курсе можно получить удостоверение на английском языке

    Стоимость обучения с выдачей удостоверений на русском и английском языках — 31 000 р.

    Подробная информация здесь >