Мероприятие находится в архиве, регистрация закрыта
воспользуйтесь ссылкой на актуальные программыКурс повышения квалификации Комплаенс-контроль в компании
-
В программе комплексно представлена информация о построении системы комплаенс-контроля, о выявлении и оценке рисков несоблюдения компанией как общего законодательства, так и внутренних регламентов. Способы минимизации рисков
Для кого
Для директоров компаний и их заместителей; специалистов департаментов внутреннего контроля, внутреннего аудита, управления рисками; руководителей финансовых и бухгалтерских подразделений; руководителей основных бизнес-подразделений компании: продажи, закупки, производство
Программа
- Комплаенс как необходимая составляющая эффективного и современного управления в компании. Идеология комплаенс, ключевые задачи, функции, принципы и стандарты комплаенс-контроля.
- Зарубежные и российские требования по комплаенс-контролю. Требования российского законодательства и обычаи делового оборота.
- Комплаенс в отношении внешних требований.
Соблюдение законов и нормативных требований.
Соблюдение отраслевых и профессиональных стандартов.
Соблюдение требований банков, налоговых органов, требований Роскомнадзора и иных ведомств. - Комплаенс в отношении внутренних регламентов и требований компании.
Устав, решения органов управления.
Противодействие мошенничеству и коррупции.
Соблюдение кодекса поведения и кодекса этики. - Соблюдение Федерального закона № 115-ФЗ
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)» от 07.08.2001.
Организации, на которые распространяются требования закона.
Требования банков в отношении операций с денежными средствами.
На какие компании возложены обязанности по созданию внутреннего контроля по операциям клиентов, по соблюдению закона: страховые, лизинговые, иные компании.
Идентификация по типу — «знай своего клиента».
Операции компаний, которые подлежат обязательному контролю.
Создание системы внутреннего контроля по соблюдению Закона № 115-ФЗ.
Понятие «сомнительная сделка». Кто проверяет компанию на наличие «сомнительных сделок». Информирование Росфинмониторинга.
Выявление компаниями своих бенефициарных владельцев. - Передача информации о бенефициарных владельцах Росфинмониторингу и ФНС.
- Соблюдение Федерального закона № 273-ФЗ «О коррупции» от 25.12.2008.
Что представляет из себя коррупция. Коррупция в государственных органах и коррупция в частных компаниях.
Обязанности организаций по предупреждению коррупции и комплекс мер по профилактике и выявлению коррупции в компании.
Ответственность за коррупционные деяния: гражданско-правовая, административная и уголовная.
Конфликт интересов: выявление и урегулирование.
«Антикоррупционная оговорка» в договорах с контрагентами и трудовых договорах. - Организация системы управления рисками, в том числе организация комплаенс-контроля как ее составной части.
Роль и место комплаенса в системе управления рисками и внутреннего контроля.
Комплаенс-контроль в системе управления рисками, модель COSO.
Стандарты ИСО.
Статус сотрудников по функции комплаенса в организационной структуре компании. Доступ специалистов структуры комплаенса (управления рисками) к совету директоров и его комитетам. - Системная работа. Разработка внутренних регламентов компании в области комплаенса.
Политика по управлению рисками и внутреннему контролю, в том числе комплаенсу. - Антикоррупционная политика.
Разработка и внедрение кодекса поведения и кодекса этики.
Обязанности комплаенс-специалистов.
Политика сообщений о нарушениях — «горячая линия».
Политика о конфликте интересов.
Политика принятия и дарения подарков и другие внутренние документы.
Спонсорство и благотворительность. - Контроль и мониторинг комплаенс функции и комплаенс-рисков.
- Роль внутренних аудиторов в оценке комплаенса.
На этом курсе можно получить удостоверение на английском языке
Стоимость обучения с выдачей удостоверений на русском и английском языках — 34 000 р.
Подробная информация здесь >